深工信規(guī)〔2022〕4號

各有關單位：

　　根據(jù)《行政許可法》、《國務院關于促進企業(yè)技術改造的指導意見》（國發(fā)〔2012〕44號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務院令2016年第673號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2017年第2號）、《企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法》（國家發(fā)展改革委令2018年第14號）等有關規(guī)定，結(jié)合深圳實際，我局制定了《深圳市工業(yè)和信息化局市級企業(yè)技術改造項目備案管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。 

　　深圳市工業(yè)和信息化局      

　　2022年9月28日  

　　深圳市工業(yè)和信息化局市級企業(yè)技術改造項目備案管理辦法

　　第一章 總則 

　　第一條  為進一步深化“放管服”改革，確立和落實企業(yè)在技術改造投資活動的主體地位與自主決策權，規(guī)范本市工業(yè)和信息化部門對企業(yè)技術改造項目的備案行為，根據(jù)《國務院關于促進企業(yè)技術改造的指導意見》（國發(fā)〔2012〕44號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務院令2016年第673號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2017年第2號）、《企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法》（國家發(fā)展改革委令2018年第14號）等有關規(guī)定，結(jié)合深圳工作實際，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱企業(yè)技術改造項目，是指企業(yè)（以下稱項目建設單位）為實現(xiàn)內(nèi)涵擴大再生產(chǎn)，達到增加產(chǎn)品品種、提高產(chǎn)品質(zhì)量、節(jié)約能源、減碳降污、降低原材料消耗、保障安全生產(chǎn)、提高勞動生產(chǎn)率、提高經(jīng)濟和社會效益的目的，采用先進、適用的新技術、新設備、新工藝、新材料，在本市范圍內(nèi)實施的，對現(xiàn)有生產(chǎn)設施、生產(chǎn)工藝條件及輔助設施進行改造的項目。包括使用自籌資金，以及使用自籌資金并申請使用政府投資補助、貸款貼息等資金的項目。

　　第三條  本辦法所稱項目備案，是指項目建設單位開展技術改造項目建設前，向項目備案管理部門告知技術改造項目信息的行為。

　　本辦法所稱項目備案管理部門，是指深圳市工業(yè)和信息化局（以下簡稱市工業(yè)和信息化局）。

　　第四條  在本市范圍內(nèi)實施的企業(yè)技術改造項目依照本辦法實行備案管理，以下項目除外：

　?。ㄒ唬﹪鴦赵汗嫉淖钚掳姹尽墩藴实耐顿Y項目目錄》中項目；

　　（二）國家發(fā)展改革委、商務部公布的最新版本《外商投資準入特別管理措施（負面清單）》中限制類、禁止類項目；

　　（三）國家發(fā)展改革委公布的最新版本《產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整指導目錄》中限制類、淘汰類項目；

　?。ㄋ模┳钚掳姹尽渡钲谑猩鐣顿Y項目準入指引目錄》中明確需報國家、廣東省備案或報國家、廣東省、深圳市核準的項目。深圳市目錄與國家、廣東省相關目錄不一致的，以國家、廣東省相關目錄為準；

　　（五）占用深圳市基本生態(tài)控制線內(nèi)土地的項目；

　?。﹪摇⑹?、市另有規(guī)定的項目。

　　第二章  項目代碼制度

　　第五條  國家對固定資產(chǎn)投資項目實行項目代碼登記制度，項目代碼是固定資產(chǎn)投資項目整個建設周期的唯一身份標識的有關規(guī)定。企業(yè)技術改造項目作為固定資產(chǎn)投資項目，應嚴格執(zhí)行國家代碼制度。

　　第六條  項目建設單位辦理企業(yè)技術改造項目備案時，應當按照提示鏈接，登錄深圳市投資項目在線審批監(jiān)管平臺，按要求獲取項目代碼后，再申請辦理項目備案。項目備案文件登記變更、延期，項目代碼保持不變。

　　第三章  項目備案程序及內(nèi)容

　　第七條  符合本辦法規(guī)定實行備案管理的項目，項目建設單位應當依法履行技術改造投資項目信息告知義務，在開工建設前通過廣東政務服務網(wǎng)——深圳市企業(yè)技術改造項目備案系統(tǒng)（以下簡稱備案系統(tǒng)），將項目相關信息告知項目備案管理部門，并遵循誠信和規(guī)范原則，對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負責。

　　第八條 企業(yè)技術改造項目備案操作程序如下：

　?。ㄒ唬┑卿泜浒赶到y(tǒng)。項目建設單位登錄備案系統(tǒng)，仔細閱讀企業(yè)投資項目準入政策等相關管理規(guī)定，確認擬備案項目符合本辦法第四條之規(guī)定；

　　（二）提交承諾聲明。項目建設單位根據(jù)備案系統(tǒng)指引，網(wǎng)上承諾擬備案項目信息真實、完整、準確，符合國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策以及市場準入標準等要求，不屬于禁止投資建設或依法應施行核準管理的項目，聲明對其填報內(nèi)容和提交資料的真實性、合法性、準確性、完整性負責；

　?。ㄈ┇@取項目代碼。通過點擊“申請國家編碼”提示按鈕，進入鏈接的深圳市投資項目在線審批監(jiān)管平臺，登記項目信息，獲取項目代碼后返回備案系統(tǒng)，在《深圳市企業(yè)技術改造項目備案申請表》（以下簡稱《申請表》）錄入項目代碼進行校驗；

　?。ㄋ模┨顖箜椖啃畔?。填寫《申請表》，內(nèi)容包括：項目建設單位基本情況、項目概況、總投資額（含用匯）等；

　　（五）提交備案信息。按照備案系統(tǒng)提示要求，項目建設單位完整、規(guī)范填報申請表要求的項目信息并提交后，即為完成備案。項目備案成功后，可通過備案系統(tǒng)自行打印《深圳市企業(yè)技術改造備案表》。

　　第九條  已備案項目，有下列重大變更情形之一的，項目建設單位應于作出變更決定之日起30日內(nèi)，通過備案系統(tǒng)告知項目備案管理部門，并自行修改相關信息:

　?。ㄒ唬╉椖拷ㄔO地點發(fā)生變更；

　?。ǘ╉椖拷ㄔO內(nèi)容發(fā)生較大變化；

　?。ㄈ╉椖糠ㄈ税l(fā)生變更；

　?。ㄋ模╉椖客顿Y建設規(guī)模調(diào)整幅度在20%及以上；

　?。ㄎ澹┬枰獙椖總浒竷?nèi)容進行調(diào)整的其他重大情形。

　　第十條  項目自備案或者完成項目備案變更后2年內(nèi)（含）未開工建設的，項目建設單位如果決定繼續(xù)實施該項目，應當通過備案系統(tǒng)作出延期開工說明；如果不再繼續(xù)實施，應當撤回已備案信息。

　　前款項目既未作出說明，也未撤回備案信息的，項目備案管理部門應當予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應處理的，項目備案管理部門應當移除已向社會公示的備案信息，項目建設單位獲取的備案證明文件自動失效。

　　第十一條  備案項目變更后屬于核準管理的，應先撤銷備案，再按核準程序向核準管理部門申請辦理。

　　第十二條  實行備案管理的項目，項目建設單位在開工建設前還應當根據(jù)相關法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定辦理其他相關手續(xù)。

　　第十三條  項目備案管理部門根據(jù)《政府信息公開條例》有關規(guī)定，可依法公開備案結(jié)果，但不得違法違規(guī)公開重大工程的關鍵信息。

　　第四章  權利和義務

　　第十四條  項目建設單位應當通過備案系統(tǒng)如實報送項目開工建設、建設進度、竣工等基本信息。

　　項目開工前，項目建設單位應當?shù)卿泜浒赶到y(tǒng)報備項目開工基本信息。項目開工后，項目建設單位應當按年度在線動態(tài)報備項目建設進展基本信息。項目竣工驗收后，項目建設單位應當在線報備項目竣工基本信息。相關信息應與相關行業(yè)調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)保持一致。

　　第十五條  項目建設單位未依照本辦法規(guī)定將項目信息或已備案項目信息變更情況告知項目備案管理部門，或以分拆項目、隱瞞有關情況等方式提供虛假信息的，由項目備案管理部門責令限期改正；逾期不改正的，按《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》有關規(guī)定處理。

　　項目建設單位在項目建設過程中不遵守自然資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、節(jié)能、安全監(jiān)管、建設等方面法律法規(guī)和有關審批文件要求的，由相關部門依法予以處理。

　　第十六條  企業(yè)技術改造項目申請政府財政資金補助、貸款貼息的，應在履行備案手續(xù)后，提出申請。

　　項目建設單位涉及享受進口設備稅收優(yōu)惠政策，需要項目備案管理部門出具備案確認書的，可以在按海關部門要求完善有關手續(xù)后由項目備案管理部門出具。

　　第五章  監(jiān)督管理

　　第十七條  項目備案管理部門應與節(jié)能審查、自然資源、生態(tài)環(huán)境、建設、安全生產(chǎn)等主管部門各司其責，各負其責，共同開展備案項目事中事后監(jiān)管工作，加強協(xié)作配合。

　　第十八條  項目備案管理部門對已備案的項目，應當對以下事項進行監(jiān)督管理：

　?。ㄒ唬┦欠駥儆诋a(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的項目；

　?。ǘ┦欠駥儆趯嵭泻藴使芾淼捻椖浚?/span>

　?。ㄈ┦欠癜匆?guī)定通過備案系統(tǒng)如實報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；

　　（四）是否按照備案的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容進行建設。

　　第十九條  項目備案管理部門應當在收到項目備案信息后的5個工作日內(nèi)核查項目相關信息。發(fā)現(xiàn)項目建設單位提交的備案信息不完整或不齊全的，應該通過適當方式一次性提醒和指導項目建設單位補正。

　　第二十條  項目備案管理部門對已備案項目，結(jié)合投資調(diào)控實際需要，可進行現(xiàn)場核查。列入現(xiàn)場核查計劃的項目數(shù)量比例，由項目備案管理部門根據(jù)實際確定?，F(xiàn)場核查可由項目備案管理部門自行開展，也可以委托第三方機構方式開展。

　　第二十一條  項目建設單位在項目備案及項目實施中的違法行為及其處理信息，通過信用信息雙公示平臺向社會公示。

　　第二十二條  項目備案管理部門有下列情形之一的，由有關機關責令改正，對負有責任的領導人員和直接責任人員由有關單位和部門依紀依法給予處分：

　　（一）超越法定職權予以備案的；

　?。ǘ┮詡浒该x變相審批、核準的；

　?。ㄈ┎灰婪男斜O(jiān)管職責或監(jiān)督不力，造成嚴重后果的。

　　第二十三條  項目備案管理部門工作人員，在項目備案辦理過程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第六章  附則

　　第二十四條  事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織利用自有資金投資建設的技術改造投資項目，按照企業(yè)技術改造投資項目進行管理，但通過預算安排的固定資產(chǎn)技術改造項目除外。

　　個人投資建設技術改造項目參照本辦法的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　國家或省對項目（含外商投資項目）核準和備案管理另有規(guī)定的，按照規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十五條  本辦法由市工業(yè)和信息化局負責解釋。

　　第二十六條  本辦法自2022年10月8日起施行，有效期五年，《深圳市企業(yè)技術改造項目備案管理實施辦法》（深經(jīng)貿(mào)信息規(guī)〔2017〕3號）同時廢止。